来源：新浪财经-鹰眼工作室

罗欣药业集团股份有限公司于2025年9月29日发布《关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告》，鉴于公司本次拟向特定对象发行股票，根据相关要求，对最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查。

自查结果显示，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。但存在被采取监管措施的情况，具体如下：

监管对象名称 监管文件名称及文号 监管措施 公告披露日期 公告名称 公司 《关于对罗欣药业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》((2024)47号) 山东证监局决定对罗欣药业集团股份有限公司采取责令改正的行政监管措施，并将有关情况记入证券期货市场诚信档案数据库 2024年6月15日 《关于收到山东证监局对公司采取责令改正措施及对相关责任人采取出具警示函措施的公告》(公告编号: 2024-031) 公司 《关于对罗欣药业集团股份有限公司及相关当事人的监管函》(公司部监管函〔2024〕第138号) 深圳证券交易所要求公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等法律法规 2024年8月2日 /

公司收到相关监管文件后高度重视，迅速组织相关部门及中介服务机构对涉及问题进行梳理分析，结合公司实际制定并落实整改措施。报告期内，公司及相关责任人员已完成本次整改，后续将持续规范，杜绝此类情况再次发生。整改情况详见公司在巨潮资讯网披露的《关于山东证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》(2024 - 049)。除上述情况外，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和证券交易所采取其他监管措施的情况。

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