深交所对嘉实资本、前海人寿等4家“打新”违规机构开监管函
迪丽瓦拉
2024-04-07 17:57:05
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4月7日，南财快讯记者从深交所官网获悉，深交所对嘉实资本管理有限公司、前海人寿保险股份有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司、对广东天创私募证券投资基金管理有限公司发布监管函，指出4家机构在新股申购中不同程度存在内控制度制定和执行不完备，估值研究不深入、定价依据不充分，报价集体决策机制不完善等问题，对4家新股报价机构采取书面警示措施，明确要求限期提交整改报告。
深交所官网截图
值得一提的是，2024年1月12日下午，证监会发行司司长严伯进就逆周期调节以来新股发行节奏、注册制下新股发行定价相关情况进行分享。据其介绍，IPO方面，将进一步做好逆周期调节工作，更好促进一二级市场协调平衡发展。发行定价方面，监测约束异常报价行为，督促发行人和承销机构充分提示风险、审慎定价，严肃查处询价定价环节违规行为。
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