淳厚基金官司缠身，工商变更涉诉已被冻结，长宁国投卷入诉讼中

淳厚基金近年深陷股权乱象、治理失序、监管处罚等。据企查查最新公示可见，近日淳厚基金多达10起司法纠纷已陆续在受理和开庭中，而长宁国资入驻后，工商登记核心要素的变更环节的单人违规连夜操作事件，成为撕开其合规漏洞的关键切口。据报道，淳厚基金多项核心公司要素变更包括股东变更、法人变更、注册地变更均由长宁区市监局吴姓科长一人全程连夜办理，全程缺乏集体决策、合规审核、股东知情等法定流程，涉嫌违反市场主体登记、基金公司治理、信息披露等多项法规，目前淳厚基金的工商信息已被全面冻结，长宁市监局将面临来自股东方的多起多项诉讼。叠加证券纠纷、股东纠纷、决议纠纷、劳动仲裁等多起官司接连开庭，淳厚基金在国资入驻后风险不但没有化解，还接二连三的爆发诉讼、篡改奖金数据、拖欠员工薪酬等行业丑闻，且愈演愈烈持续发酵。公募基金合规失守的乱象彻底暴露在公众视野之下。

公募基金作为持牌金融机构，工商登记、股权变更、董监高备案均属于重大经营事项，按照《市场主体登记管理条例》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》相关规定，必须严格履行股东会决议、董事会审议、全体股东知情确认、监管报备、多部门联审等完整流程，严禁单人独断、暗箱操作、规避合规核查。但淳厚基金的工商核心要素变更由长宁区市监局注册科吴黎明科长一人包揽工商登记全流程，从变更材料准备、签字核验、信息填报，到对接市场监管部门、提交备案申请，全程几小时独立操作完成，成为历史上新法人在一旁等候，“立等可取”最快出执照的公募基金公司。事发后被举报并引起多起诉讼，整个变更流程存在材料真实性存疑、签字流程不合规、隐瞒重大股权变动情况、个人股东未完成缴纳所得税必要流程（国家税务总局 2014 年第 67 号公告《股权转让所得个人所得税管理办法 (试行)》的公告)等诸多重大违法违规问题，本质上属于单人操控重大登记事项、规避流程和迁址冷静期等重要规定的重大违法违规行为，直接埋下后续隐患，很大可能导致登记被撤销及严重处罚风险。

正是因为工商登记环节的违法违规操作，直接导致淳厚基金工商变更已被官方冻结，公司所有股权、董事、高管、章程等工商层面的调整全部停滞。目前淳厚基金深陷多起司法诉讼泥潭，官司接连开庭，纠纷持续发酵：据企查查公示，多起公司决议纠纷案，行政许可案已在上海、北京多地法院开庭审理，部分案件持续推进中；同时，公司还卷入劳动争议纠纷，员工就薪酬、解聘、权益保障等问题提起诉讼。据爆料，淳厚基金员工的奖金拖欠问题已持续三年之久，而问题的核心，是新管理层左某庆擅自篡改员工过往考核数据，直接导致所有员工的奖金被大幅折扣、缩水。更离谱的是，面对员工的讨薪诉求，左某竟以“号称监管不让发不合规”为借口搪塞，将拖欠薪酬的责任甩锅给监管部门，完全无视员工的合法劳动权益直接导致大面积员工的诉讼。

事实上，淳厚基金的合规乱象早已被监管层盯上。此前上海证监局已对淳厚基金开出多张罚单，认定公司存在股权事务管理失职、重大事项未及时报告等问题，责令公司限期整改、暂停新产品注册备案，目前混乱局面未有转机，客户权益岌岌可危，团队涣散，核心投研人员开始离职。公募基金肩负资产管理、投资者权益保护的重要职责，淳厚基金这家深陷泥潭的公众公司在长宁国投入驻后究竟是能走出困境还是只会越陷越深，至今令全市场充满疑虑。