直播误导、无证荐股 5家证券投顾机构被处罚_财经动态

迪丽瓦拉

2026-02-12 10:27:44

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2月9日，九方智投控股公告称，其附属公司上海九方云智能科技有限公司收到上海证监局出具的行政监管措施决定书，被责令改正并暂停新增客户3个月。公告显示，该公司存在营销内容误导、直播信息不实、合规风控不健全，以及未登记人员提供投资建议等问题。

iFind数据显示，2026年以来，已有5家投资咨询机构收到行政监管措施决定书。除九方智投控股之外，北京天相财富管理顾问有限公司、慧研智投科技有限公司均被责令改正并暂停新增客户3个月，深圳市珞珈投资咨询有限公司、上海凯石证券投资咨询有限公司被暂停新增客户6个月。

从违规事由来看，直播、自媒体等线上渠道的营销误导问题尤为突出，已成为近期监管重点领域。多家机构因在直播中存在虚假、误导性内容，或直接公开荐股、预测走势等行为而被监管点名。例如，九方智投控股被指“直播营销内容存在虚假不实信息”，深圳珞珈有部分投资顾问在公开直播时推荐股票。

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