华夏银行海口分行多项基金销售违规 海南证监局对其出具警示函并记入诚信档案
迪丽瓦拉
2025-09-22 03:23:26
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来源：金融一线
9月21日金融一线消息，海南证监局日前披露罚单信息显示，华夏银行海口分行存在以下违规事项：
一、基金销售业务相关管理人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第八条第（四）项的规定。
二、未将投资人长期投资收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，违反了《销售办法》第三十条第一款的规定。
三、投资者适当性自查工作管控不到位，违反了《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第二十五条的规定。
海南证监局决定对华夏银行海口分行采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
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