IPO保荐存违规行为 中航证券被深交所书面警示
迪丽瓦拉
2025-05-25 20:51:45
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央广网北京5月25日消息（记者 樊瑞）5月23日，深交所发布关于对中航证券有限公司的监管函。2022年9月28日，深交所受理了浙江泛源科技首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查，中航证券在担任项目保荐人过程中，存在违规行为，深交所对中航证券采取书面警示的自律监管措施。
深交所表示，中航证券存在五大违规行为：未充分关注并审慎核查发行人存货管理相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；未充分关注并审慎核查发行人研发相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；资金流水核查不到位；对发行人与Certus集团交易等相关事项核查不到位；函证、访谈等核查程序执行不到位。
监管函指出，中航证券的上述行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条第二款的规定。鉴于上述违规事实及情节，依据《审核规则》第七十二条、第七十四条第三项的规定，经深交所纪律处分委员会审议通过，深交所所决定：对中航证券采取书面警示的自律监管措施。
深交所要求，中航证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到监管函之日起二十个交易日内向深交所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。
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