【导读】时隔一年，中天国富证券总经理赵丽峰离任！

中国基金报记者 莫琳

时隔一年，中天国富证券总经理再度换人。

近日，中天国富证券在其官网上悄然更新了管理层名单。官网显示，去年1月官宣任职的中天国富证券总经理赵丽峰已离任，原副总经理杨安西正式接任了总经理职务。

官网显示，杨安西，武汉大学经济学硕士，历任湖北证监局稽查二处处长、信息调研处处长，三环集团副总裁。

杨安西第一次出现在公众视野，是在2021年9月的一则公告中。彼时，中天国富证券新聘任3名副总经理，分别为杨安西、郑明俊、刘传葵。现如今，副总经理变更为张满乐、赵银丽和李丽，杨安西则挑起了中天国富证券的大梁。

连续三年IPO项目为零

“精品投行”之路坎坷

2021年，中天国富证券董事长王颢确定了中天国富要走“精品投行”的发展思路。彼时，他表示，中天国富证券作为中小证券公司，要打造差异化竞争力实现“弯道超车”，必须依据资源禀赋发展强势业务。

他认为，优先发展投行业务，围绕投行业务打造“投行+”业务模式，在合规的前提下协同投资业务、证券经纪业务及其他业务发展；深入挖掘投行客户多元化的业务需求，依托投行业务为其他业务带来发展机会，通过其他业务的开展“反哺”投行，推动公司业务多元化发展。

彼时正值2019年注册制改革落地，在前两批科创板IPO申报中，中天国富曾有3单科创板IPO项目连续成功获得上交所受理。2019年，中天国富证券并购业务过会项目数量曾跻身业内第8名。2020年，中天国富证券在创业板IPO保荐项目多达10家。

没承想，2022年，首家被证监会不予同意注册的创业板IPO企业，就发生在中天国富保荐的鑫甬生物项目上，这也是创业板注册制下迄今为止的唯一一例“不予注册”的IPO项目。证监会在公告中直言否决原因，一是涉环保问题，二是信息披露存在严重错误。此后，中天国富证券的IPO项目无一家过会成功。

2024年1月，前华金证券总裁赵丽峰以中天国富证券总经理身份正式亮相。

公开资料显示，作为首批保荐代表人之一，赵丽峰拥有非常丰富的投行工作经验。他曾在江苏证券股票发行部、国际业务部任高级项目经理，还在中信证券投行部任高级经理、部门总经理助理、项目主管。他后来历任中原证券任投资银行总部副总经理、总经理，中原证券副总裁。

2018年加入华金证券后， 赵丽峰历任副总裁、总裁。在其加入华金证券后，华金证券的投行业务收入无论是规模还是业内排名，均出现大幅提升。

赵丽峰的加入曾给中天国富证券带来积极变化。不过，数据显示，2022年以来，中天国富证券连续三年保荐的IPO项目都未能获得监管层的注册生效批文。

保代流失超六成

中天国富证券投行业务开始走“下坡路”，或也源于执业过程中的风险累积。

中天国富证券在2022年年报中提到， 投行方面，公司过往执业理念积累的风险集中暴露，多单股权项目被撤否，对收入产生较大影响。

2022年，因鑫甬生物项目，深交所对中天国富证券下发警示函，2名保荐代表人被通报批评。

2023年9月，中天国富证券被证监会约谈，时任分管投行业务高管李丽芳、时任质控部门负责人冯杰、时任内核部门负责人陈佳对相关违规行为负有责任。

2024年8月9日，贵州证监局披露了4张与中天国富证券有关的罚单，涉及债券业务、自营业务、公司治理、违规用印等问题。中天国富证券被责令改正，并被要求每3个月开展一次内部合规检查。此外，曾是“券业老将”的余维佳，作为时任中天国富证券董事长，因对印章管控失控负管理责任，同样被贵州证监局采取出具警示函的措施。

正如中天国富证券年报中提到的，其保代快速流失，2021年初，公司共有保代95人，而当前公司仅有36名保代，流失超过六成。

不过，中国证券业协会2024年12月31日公布的《2024年证券公司投行业务质量评价结果》显示，中天国富证券的评级由C类升至B类。在过去一年的严监管之下，中天国富证券的投行业务质量有了大幅提升。

值得注意的是，去年年中，中天国富证券的大股东中天金融破产重整，中天金融变更为无实际控制人，粤民投成为中天金融拥有表决权最多的核心股东。

根据公告，中天金融将剥离地产业务，转而聚焦于其金融主业——中融人寿和中天国富证券。重整计划还提出了在未来五年内实现重新上市的目标。随着重整计划的推进，中天金融有望逐步摆脱财务困境，优化业务结构，提升公司的核心竞争力。

编辑：江右

校对：乔伊

制作：舰长

审核：许闻