责令改正！居里投资基金被广东证监局采取行政监管措施
迪丽瓦拉
2025-02-11 01:17:38
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2月10日，广东证监局发布的行政监管措施显示，居里投资基金管理（珠海横琴）有限公司被查获在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是公司未有效执行内部控制管理制度；二是部分产品存在不按照合同约定进行投资运作的情形；三是未对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；四是未取得部分投资者资产证明文件，未对个别投资者提出明确适当性匹配意见，投资者适当性管理存在不足；五是部分产品未按照合同约定进行信息披露；六是未真实、准确、完整填报私募基金管理人从业人员有关信息；七是个别产品存在不公平对待同一私募基金不同投资者的情形。
根据相关规定，广东证监局决定对居里投资基金管理（珠海横琴）有限公司采取责令改正的行政监管措施，要求该公司高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
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