年内超30家券商收投行业务罚单
迪丽瓦拉
2024-10-28 06:02:43
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【年内超30家券商收投行业务罚单】财联社10月27日电，据不完全统计，今年以来，已有超过30家券商因投行业务违规被证监会处罚或采取监管措施，收到的“罚单”数量超60张。此前，证监会通报了今年证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。从检查情况看，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，证监会还对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。（一财）
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