证监会对中航证券采取责令改正措施
迪丽瓦拉
2024-10-20 07:33:19
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10月18日，中国证监会网站发布关于对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定。
上证报中国证券网讯（记者 李雨琪）10月18日，中国证监会网站发布关于对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定。
中国证监会表示，经查，发现中航证券存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。中国证监会决定对中航证券采取责令改正的行政监督管理措施。
中国证监会表示，中航证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。中航证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向江西证监局提交书面问责报告。