突发！申万宏源投行老总会场被带走？回应正在核实_财经动态

突发！申万宏源投行老总会场被带走？回应正在核实

迪丽瓦拉

2024-09-05 17:23:29

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日前，有消息称申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）执行总经理王昭凭日前被有关部门从会场带走。

天眼查显示，申万宏源证券承销保荐为申万宏源证券全资子公司。中证协官网显示，王昭凭于2009年10月加入了申万宏源证券承销保荐，时至今日并未变更执业机构。

湾财社梳理发现，申万宏源在2024年半年报中披露：新疆证监局于2024年6月向申万宏源承销保荐以及相关人员采取出具过警示函。

彼时，新疆证监局认定，申万宏源承销保荐及相关人员在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十四条、《保荐人尽职调查工作准则》第四条的规定。

申万宏源2024年半年报还显示，北交所开板至今，公司累计完成21单北交所发行上市项目（含精选层转板），募集资金人民币40亿元，完成家数及募资金额均保持行业第2。新三板业务方面，报告期内完成推荐挂牌及定向发行项目15个，行业排名第3 ；累计推荐挂牌企业850家，累计为挂牌企业提供定向发行931次，累计为挂牌企业进行股权融资共计人民币377.52亿元，均排名行业第1。

针对上述信息的真实性，申万宏源证券向湾财社表示，“相关人员为子公司员工，具体情况需要进一步核实”。

采写：南都·湾财社记者吴鸿森

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