据《中国农村金融》记者统计,开年以来,有近20家银行重要高管发生了变动。其中既包括工农建等四大行,也有华夏银行、平安银行等股份行,还包括城商行和农商行。与此同时,上半年累计有7名银行高管在上任前被监管否决,涉及多家农信社、农商银行、村镇银行。而监管否决的原因,主要包括过往工作有违规现象、能力资历不够等。
具体来看,1月2日,国家金融监督管理总局衢州监管分局关于不予核准方瑜芬任职资格的批复显示,方瑜芬时任开化县农村信用合作联社营业部副主任(主持工作)期间,存在“对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重的”情形,不符合相关规定。不予核准其浙江开化农村商业银行股份有限公司董事、副行长的任职资格。
1月8日,国家金融监督管理总局宿州监管分局关于不予核准马书明任职资格的批复显示,马书明不具有担任拟任职务所需的相关知识、经验,不符合任职条件,不予核准其安徽灵璧农村商业银行股份有限公司独立董事任职资格。
3月4日,国家金融监督管理总局温州监管分局关于不予核准张蔓任职资格的批复显示,张蔓在任职期间,存在“对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重的”的情形,不符合相关规定。不予核准其浙江乐清联合村镇银行股份有限公司行长的任职资格。
4月9日,国家金融监督管理总局新疆监管局关于不予核准杨新顺任职资格的批复显示,杨新顺存在“本人或其近亲属任职的机构与本人拟任职金融机构之间存在法律等方面的业务联系或债权债务等方面的利益关系,以致妨碍其履职独立性的情形。”不予核准其乌鲁木齐农村商业银行股份有限公司独立董事的任职资格。
4月16日,国家金融监督管理总局焦作监管分局关于不予核准焦水芹理事长任职资格的批复显示,焦水芹不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2022年第5号)第一百零二条等有关规定,不予核准其焦作市马村区农村信用合作联社理事长任职资格。
5月14日,国家金融监督管理总局运城监管分局关于不予核准米洋任职资格的批复显示,米洋不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》相关规定的任职条件,不予核准米洋河津市龙都村镇银行有限责任公司行长助理任职资格。
5月24日,国家金融监督管理总局佳木斯监管分局关于不予核准高玉杰任职资格的批复显示,高玉杰不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》相关规定的任职条件,不予核准其黑龙江同江农村商业银行股份有限公司独立董事的任职资格。
值得一提的是,上述7名银行高管均是在上任前被监管否决,上半年至少还有6名银行高管被监管事后追查,剥夺职位,这一机制体现了监管部门对银行高管任职资格的持续关注和严格把控。
例如,周青玲因在申请材料中关于金融从业年限“5年”及“在其他单位无兼职”的承诺均与事实不符被撤销九江银行合肥包河支行行长的任职资格;程伟因不满足股份制商业银行分行行长助理应具备本科以上学历的规定,被撤销中信银行乌鲁木齐分行行长助理的任职资格;谢祥因在任职资格申请材料中未反映其曾因犯危险驾驶罪被判刑的事实,被撤销兴业银行马鞍山分行营业部总经理的任职资格;黄毅因汇华理财有限公司在申请其公司首席合规官任职资格时报送不实材料,被撤销任职资格并对公司处以罚款。
综合自:国家金融监督管理总局官网