未按照相关私募基金合同约定进行投资运作兆利丰被采取行政监管措施_财经动态

未按照相关私募基金合同约定进行投资运作兆利丰被采取行政监管措施

迪丽瓦拉

2024-05-13 19:37:17

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5月13日，深圳证监局对深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。

上证报中国证券网讯（记者唐燕飞）5月13日，深圳证监局对深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司（以下简称“兆利丰”）采取责令改正的行政监管措施。

深圳证监局表示，兆利丰在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未按照相关私募基金合同约定进行投资运作，不公平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉的义务。二是未建立健全关联交易管理制度。三是报送的信息存在虚假记载。四是向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。五是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。

“你公司应当提高规范运作意识，加强合规风险管理，针对上述违规情形深入认真开展整改。”深圳证监局表示。

同时，王艳伟作为兆利丰时任法定代表人、总经理、执行董事，对公司上述违规行为负有责任，遭深圳证监局出具警示函。

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