华闻期货因对员工营销活动合规管控不足等违规行为被责令整改_财经动态

华闻期货因对员工营销活动合规管控不足等违规行为被责令整改

迪丽瓦拉

2024-04-23 15:25:41

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中国网财经4月23日讯日前，上海证监局发布相关行政监管措施显示，近期，其在对华闻期货有限公司(简称：华闻期货)的核查中发现，华闻期货存在不符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建议，营销留痕不完整，对员工营销活动合规管控不足的情况，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

上海证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对华闻期货采取责令改正的监督管理措施。同时，上海证监局要求，华闻期货应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。

据上海证监局同时公布另一行政监管措施，孙贵银在华闻期货有限公司任职期间，存在不符合期货交易咨询从业条件但向交易者提供期货交易咨询建议的违规事实，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第70号，经证监会令第202号修改)第三条第二款，以及《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十五条第三项的规定。

上海证监局根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，决定对孙贵银采取出具警示函的监督管理措施。

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