加快推动制定修订证券投资基金法,证监会力促资本市场法治化
迪丽瓦拉
2024-04-22 20:17:53
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原标题:加快推动制定修订证券投资基金法,证监会力促资本市场法治化

随着监管“零容忍”的趋势日益增强,法制化、制度化以及对于违法违规惩处力度等顶层设计的完善同样被加速提上日程。

4月22日,中国证监会党委理论学习中心组发文称,坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展。文章提出,加快推动制定修订证券投资基金法、上市公司监管条例、公司债券监管条例、不动产投资信托基金管理条例等法律法规,大幅提升证券违法违规成本。

具体到如何强化市场化法治化,强监管防风险推动资本市场高质量发展,证监会表示将重点做好四方面工作:增强制度包容性适应性,服务新质生产力发展。要促进更好发挥资本市场功能,扎实做好金融“五篇大文章”,坚持市场化法治化改革方向,推动股票发行注册制走深走实,增强资本市场制度竞争力,有效支撑科技创新,提升对新产业新业态新技术的包容性。

依法全面加强监管,更加有效保护投资者合法权益。坚持看不清管不住则不展业,加快构建从入口、持续监管到出口,再到机构监管、交易监管的全方位立体化资本市场监管体系,积极稳妥推进金融创新和与之相匹配的监管能力建设。

健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系。强化对资本市场风险的监测预警和早期纠正,完善对资本市场金融创新活动的风险评估和反馈改进机制。健全资本市场风险问责追责机制,压实风险防控责任。

加强资本市场法治建设。加快推动制定修订证券投资基金法、上市公司监管条例、公司债券监管条例、不动产投资信托基金管理条例等法律法规,大幅提升证券违法违规成本。强化行政、民事、刑事立体化追责,加大证券纠纷特别代表人诉讼制度适用力度,为各类主体提供公平有序的市场环境,以高质量法治保障促进资本市场创新发展。

在业内人士看来,大幅提升证券违法违规成本,或将成为未来一段时间证监会工作的重中之重。近期对于券商以及违法上市公司频频开出大额罚单,证监会的处理速度之快和惩处力度之严,也给诸多头部券商敲响了警钟。以中核钛白事件为例,从3月13日立案调查,到4月19日水落石出,用时仅37个自然日。迅速下发的罚单和详细的调查内容,对市场及证券行业起到了相当震慑作用。

事实上,就在三天前,证监会日内连发三文,在公募基金管理、科技型企业上市融资环境和基金交易费用等多个方面出台新规和相关措施,力促资本市场市场化法治化建设。

4月19日,中国证监会发布消息称,近日,证监会同意中国证券登记结算有限责任公司启动公募基金账户份额统一查询平台暨“基金E账户”APP正式上线运行。证监会表示,此举旨在为个人投资者提供公募基金账户及份额信息的“一站式”查询服务,是公募基金行业的重要基础设施和重点民生工程。

同期,中国证监会表示,为更好服务科技创新,促进新质生产力发展,证监会制定发布《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》。相关措施涉及上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等多方面,主要内容包括建立融资“绿色通道”、支持科技型企业股权融资、加强债券市场的精准支持、完善支持科技创新的配套制度等。

此外,证监会还发布了一部新法规——《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,自7月1日起正式实施。新规共十九条,主要内容有四个方面:一是调降基金股票交易佣金费率;二是降低基金管理人证券交易佣金分配比例上限;三是全面强化基金管理人、证券公司相关合规内控要求;四是明确基金管理人层面交易佣金信息披露内容和要求。

中国证监会党委理论学习中心组在前述文章中表示:“推进金融高质量发展,必须深刻把握金融发展规律,坚持守正创新,坚持市场化法治化,科学处理好发展与规范、创新与监管的关系,守牢风险底线,确保资本市场金融创新始终沿着更好服务实体经济需要和人民群众利益的方向前进。”

南都记者 于典 发自上海

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