深圳证监局严惩违规行为：兴业证券员工推广非法基金并泄露客户信息_财经动态

深圳证监局严惩违规行为：兴业证券员工推广非法基金并泄露客户信息

迪丽瓦拉

2024-02-26 13:04:32

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深圳证监局严惩违规行为：兴业证券员工推广非法基金并泄露客户信息

深圳证监局警示兴业证券(601377)员工违规行为

2024年2月26日，深圳证监局公告显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜因多项违规行为受到警示函的行政监管措施。叶炜在工作中推荐了非公司代销的私募基金产品，组织合资购买该基金，并未能妥善处理客户账户非本人操作的问题，同时也泄露了客户的账户持仓和收益信息。这些行为违反了证券经纪人管理和私募投资基金监督管理的相关法规。

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