厦门证监局警示:八大问题暴露,私募基金行业监管趋严
迪丽瓦拉
2024-02-04 23:40:14
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原标题:厦门证监局警示:八大问题暴露,私募基金行业监管趋严

厦门证监局通报私募基金管理人现场检查情况

厦门证监局在2023年度私募基金管理人现场检查中发现了八大问题,并针对性地提出了七项要求。

八大问题

厦门证监局揭示了辖区私募基金管理人存在的八大问题,包括登记备案信息更新不及时、投资者适当性管理不到位、可能损害投资者利益的行为、未按约定履行信息披露义务和投资运作、资金募集不合规、直接或间接保本保收益、合规内控管理不到位以及不能持续符合登记备案条件。

七项要求

针对上述问题,厦门证监局提出了七项要求,旨在规范私募基金管理人的行为。这些要求包括严格履行适当性管理要求、认真做好登记备案工作、加强投资者利益保护、严格禁止刚性兑付、规范资金募集、加强合规内控管理以及恪守法律底线。

行业影响

业内人士指出,地方监管现场检查的对象多为中小私募或被举报的私募,且近来被查私募数量有所增多。这表明私募行业的合规问题受到重视,监管力度加强。

监管趋势

厦门证监局的通报反映了当前私募基金监管的趋势,即对于不规范的基金管理行为将采取更为严格的监管措施。这将促使私募基金管理人加强内部管理,提高透明度,保护投资者权益。

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