因债券承销业务内控不足 川财证券遭监管出具警示函
迪丽瓦拉
2024-01-31 12:58:24
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北京商报讯（记者 李海媛）12月18日，四川证监局发布公告称，经查，发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题，违反了相关规定，决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。