IPO申报“只签字不核查”？ 知名顶级律所又被罚了
0 1 申报律师不能“只签字不核查” 锦天城所履职不到位被监管警示 作为申报律师，却在赛特斯信息科创板IPO过程中存在职责履行不到位的情形，上海市锦天城律师事务...
半年内两度因IPO撤否项目收罚单 中金公司被罚释放哪些警示信号？
21世纪经济报道 记者 顾瑾 北京报道 IPO项目撤材料后，仍难逃严查与处罚。这是新“国九条”以来IPO全流程严监管的重要体现之一。如今，又有券商投行因撤否企业...
三元生物因会计问题被警示并责令改正，业绩预告去年净利最多翻倍
2月28日，三元生物（301206）发布公告，近日收到中国证券监督管理委员会山东监管局的《责令改正决定书》和《警示函决定书》。 公告中提到，公司于2022年11...
证监会对中泰证券出具警示函 后者存四大问题
【证监会对中泰证券出具警示函 后者存四大问题】财联社2月14日电，证监会对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施，经查，证监会发现中泰证券存在以下违规行为：一是...
上市公司动态 | 信达证券、东兴证券、统一股份多家公司实控人变为汇金公司，泽润新能IPO注册生效
-- IPO及发行动态-- 泽润新能IPO注册生效 深交所官网显示，首江苏泽润新能科技股份有限公司IPO状态注册生效。根据披露，公司业提供光伏组件接线盒产品一体...
昆明市长节前被查，节后昆明市四套班子集中开展警示教育活动
据“昆明发布”微信公众号消息，2月7日，昆明市委常委、市人大常委会、市政府、市政协领导班子成员和滇中新区领导班子成员，到市警示教育基地开展警示教育活动。 在市...
因存在部分从业人员注销登记不及时等违规行为，中天证券被监管警示
北京商报讯（记者 李海媛）2月7日，辽宁证监局发文称，经查，发现中天证券存在对部分从业人员注销登记不及时；个别人员存在违规兼职情况；从业人员投资行为监控管理不到...
奥德高IPO撤单难逃被罚，国投证券等项目中介齐收监管函
被证监会抽中现场检查后，IPO项目苏州奥德高端装备股份有限公司及保荐机构国投证券股份有限公司、会计所、律所全员领罚单。9月13日，深交所发布多份罚单，剑指奥德高...
时隔4天民生证券又被监管警示，所涉科创板IPO项目已终止
文/梧桐晓编 12月23日，上海证券交易所公布对民生证券股份有限公司、大华会计师事务所（特殊普通合伙）分别予以监管警示的决定，对曾申报科创板IPO的大庆华理生物...
IPO雷达｜佳能科技冲北交所：刚收监管警示函“蒙阴影”，毛利率突然大幅“跳变”
记者｜赵阳戈 11月4日，北交所网站披露了山东公司佳能科技（873312.NQ）的招股说明书。不过，界面新闻注意到，该公司在10月28日称，收到了证监会山东监...
民生证券再遭监管警示，一个月内已3次因IPO保荐违规被点名
一个月内，民生证券股份有限公司（下称“民生证券”）第3次因在IPO保荐过程中存在违规行为被监管“点名”。 12月26日，澎湃新闻记者发现，上海证券交易所（下称“...